（摘要）: 第一章总则第一条为保障期货经纪公司的高效运作,根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,制定本制度.第二条本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括:客户服务岗位,交易岗位,结算岗位,财务
第一章 总 则
第一条 为保障期货经纪公司的高效运作,根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,制定本制度.
第二条 本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括:客户服务岗位,交易岗位,结算岗位,财务岗位,信息咨询岗位,计算机管理岗位,综合服务岗位,稽核岗位等.
岗位的设置,职责的划分应与公司的管理模式,企业规模,新技术的应用相适应.
第三条 期货经纪公司应建立完善的岗位责任制度,针对各岗位的工作性质,赋予相应的工作任务和职责权限,按照责,权,利相匹配的原则,推行目标管理,实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准,完善考核措施.
第二章 岗位职责
第四条 期货经纪公司客户服务岗位职责包括:
一向客户揭示期货交易风险,为客户办理开户手续,签订期货经纪合同,审验有关证明,并为客户分配交易编码.
二建立客户资料档案,并将有关客户资料通知其他相关业务部门.
三进行市场调研及客户回访工作,了解客户需求,反馈市场信息.
四负责公司的对外宣传和形象推广,积极做好市场开拓工作.
五负责客户接待,公平,公正,及时稳妥地处理客户纠纷.
第五条 期货经纪公司交易岗位包括客户经理岗位,报单员岗位和出市代表岗位.
第六条 期货经纪公司客户经理岗位职责包括:
一为客户提供行情咨询,设计投资方案.
二做好客户风险评估工作,控制客户交易风险,执行强行平仓.
三负责客户交易月报的分发及确认回收工作.
四协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续.
五根据客户原始指令记录和交易记录,及时处理客户对交易结果的异议.
六整理保存客户交易的相关资料,按档案管理制度移交有关部门存档.
七维护交易秩序,树立良好的职业形象.
第七条 期货经纪公司报单员岗位职责包括:
一 热诚待客,优质服务,严禁与客户争吵.
二 负责接单,报单及成交回报工作,记录工作日志.
三 操作中要用规范用语,并做到迅速准确.
四 加强工作责任心,减少错单的发生,如发现错单要立即报告,严禁擅自处理.
五了解客户持仓和风险状况,控制高风险客户的交易风险.
六负责与出市代表沟通联系,及时通报交易所有关信息.
七收市后,负责与出市代表核对成交情况,整理保存交易记录资料.
第八条 期货经纪公司出市代表岗位职责包括:
一开盘前做好交易各项准备工作,检查计算机设备,电话线路等是否正常运转.
二接单与回报时要用规范用语,不得接受残缺的或模糊不清的指令.
三具有高度的责任心,减少差错发生,如发现错单应立即报告,严禁擅自处理.
四加强基本功训练,提高业务能力,迅速准确执行交易指令.
五及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司,根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况.
六 交易结束后及时与报单员核对当日成交情况,保证将交易所结
算单等资料按时传回公司.
七 在场内交易时,不得接打私人电话,不得擅自离岗,不得利用工作之便谋取私利.
八 严格遵守交易所的各项规章制度,为公司树立良好形象.
第九条 期货经纪公司结算岗位职责包括:
一收集,录入,运算结算数据,打印结算报表,复核结算结果.
二按规定的方式和时间提供客户结算单,发送追加保证金通知书和强行平仓通知书.
三计算客户风险率,分析客户风险,协调有关业务部门严格控制客户风险.
四审核客户出金,按时向财务部门提供所需报表,做好对帐工作.
五 按档案管理规定装订,保存,备份结算资料.
六 维护客户利益,不得擅自泄露客户资料.
第十条 期货经纪公司的财务岗位包括财务负责人,会计及出纳岗位.
第十一条 期货经纪公司财务负责人岗位职责包括:
一主持财务部门的日常工作,负责公司的会计核算和财务管理.
二合理设置会计,出纳及异地营业部会计等岗位,并明确其岗位职责.
三参与制定公司经营目标,进行财务预测和财务分析,协助总经理优选决策方案,促进公司目标管理的科学化.
四合理调配客户交易保证金在交易所的分配.
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